自披露控股股東沙鋼集團(tuán)收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》以來，沙鋼股份(002075)股價(jià)區(qū)間累計(jì)下跌7.48%，幾乎是將今年4月27日來的漲幅悉數(shù)收回。7月18日，沙鋼股份終于迎來一根“實(shí)體”陽線，其股價(jià)報(bào)收于4.59元/股，漲幅3.15%。

據(jù)沙鋼股份透露，控股股東被行政處罰與其信息披露違法違規(guī)有關(guān)。2021年11月初，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)沙鋼集團(tuán)立案調(diào)查。

8個(gè)多月后，隨著《行政處罰決定書》的下達(dá)，沙鋼集團(tuán)的違法事實(shí)終于水落石出。2019年11月20日，沙鋼集團(tuán)時(shí)任第一副總會(huì)計(jì)師、錦麟豐泰實(shí)際管理人尉國安排下屬替孫廉潔辦理手機(jī)號(hào)，并開立三方存管銀行賬戶和證券賬戶。

6天后的2019年11月26日，孫廉潔的證券賬戶通過協(xié)議大宗交易方式受讓4400萬股沙鋼股份股票，占沙鋼股份總股本的1.99%。沙鋼股份2019年年報(bào)顯示，孫廉潔為公司的第六大股東。

2020年5月26日至2021年3月2日期間，孫廉潔的證券賬戶陸續(xù)將受讓股份賣出。經(jīng)查明，“孫廉潔”證券賬戶買入沙鋼股份股票的資金均來自于錦麟豐泰，賣出股票所得的部分資金也流入了錦麟豐泰。根據(jù)不同時(shí)期沙鋼股份的股價(jià)測算，孫廉潔證券賬戶通過上述交易的收益或超過2億元。

由于尉國當(dāng)時(shí)的特殊身份，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第(二)項(xiàng)投資者受同一主體控制的規(guī)定，沙鋼集團(tuán)與錦麟豐泰構(gòu)成一致行動(dòng)人關(guān)系。

但是，沙鋼集團(tuán)刻意隱瞞了這層關(guān)系，因此導(dǎo)致沙鋼股份2019年及2020年年度報(bào)告存在虛假記載。同時(shí)，錦麟豐泰借用孫廉潔證券賬戶，孫廉潔出借本人證券賬戶供錦麟豐泰使用的行為，也分別違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。

鑒于上述事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)沙鋼集團(tuán)責(zé)令改正、給予警告，合計(jì)罰款250萬元;對(duì)錦麟豐泰責(zé)令改正、給予警告，合計(jì)罰款80萬元;對(duì)3名相關(guān)責(zé)任人責(zé)令改正、給予警告，并分別處以30萬元至100萬元不等的罰款。

雖然沙鋼股份表示，《行政處罰決定書》涉及的被處罰主體為公司控股股東及相關(guān)方，不涉及上市公司，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營活動(dòng)造成影響。但7月11日至7月15日的5個(gè)交易日，沙鋼股份股價(jià)累計(jì)下跌7.48%。對(duì)此，股吧也有網(wǎng)友表示：“利空落地，終于要起飛了。”

鑒于證監(jiān)會(huì)已對(duì)沙鋼集團(tuán)作出行政處罰，上海市信本律師事務(wù)所趙敬國律師表示，凡于2020年3月31日至2021年11月2日期間買入沙崗股份股票，無論在2021年11月3日之后是否賣出該股票的受損投資者，均可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：8888)報(bào)名，參與索賠。

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