恒越基金擬變更持股5%以上股東,證監(jiān)會(huì)反饋三大問題
9月8日,證監(jiān)會(huì)對(duì)恒越基金管理有限公司變更持股5%以上的股東申請(qǐng)給出反饋意見,并對(duì)其此前申請(qǐng)材料中有關(guān)擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)交易路徑、價(jià)款支付方式存在多處不一致等內(nèi)容提出核實(shí)要求。包括對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付方式進(jìn)行核實(shí)、上海恒專合伙份額減少700萬元的原因進(jìn)行說明、補(bǔ)充提交兩家員工持股平臺(tái)上海恒專與上海恒求在此次變更前后的合伙協(xié)議等內(nèi)容。
擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)交易路徑、付款方式存在多處不一致
9月8日,恒越基金管理有限公司(下稱“恒越基金”)股權(quán)變更申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)第一次反饋意見,備受市場關(guān)注。
圖片來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站截圖
這份反饋意見中,證監(jiān)會(huì)提出三點(diǎn)問題,重點(diǎn)就申請(qǐng)材料中擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)交易路徑、價(jià)款支付方式存在多處不一致等問題要求基金公司予以說明。
根據(jù)申請(qǐng)材料,公司員工持股平臺(tái)上海恒專擬向股權(quán)受讓人轉(zhuǎn)讓公司2%股權(quán),股權(quán)受讓人將從上海恒專退伙。又根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,股權(quán)受讓人應(yīng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款一次性支付至上海恒專指定賬戶。
反饋意見中提及,要求基金公司對(duì)交易雙方對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付方式進(jìn)行核實(shí),重點(diǎn)說明究竟是現(xiàn)金支付還是直接以有限合伙份額抵扣。
此外,依據(jù)相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,股權(quán)受讓人分別向上海恒專與另一家出讓方(即員工持股平臺(tái)上海恒求)支付604萬元與906萬元,但兩家持股平臺(tái)的合伙份額卻因此分別減少700萬元與1050萬元,要求基金公司就股權(quán)受讓人支付價(jià)款與員工持股平臺(tái)減少份額存在差額的原因以及差額處理方式進(jìn)行說明。
根據(jù)上海恒專變更決定書,上海恒專將所持恒越基金2%股權(quán)轉(zhuǎn)讓予股權(quán)受讓人,股權(quán)受讓人將所持有的上海恒專50%財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓至另一合伙人名下。
根據(jù)基金公司就上述安排并不會(huì)導(dǎo)致上海恒專合伙份額減少的說法,證監(jiān)會(huì)要求其調(diào)整后上海恒專合伙份額減少700萬元的原因進(jìn)行說明,并提供股權(quán)受讓人與另一個(gè)合伙人的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(如有)。同理,上海恒求變更決定書亦涉及類似問題,請(qǐng)同樣說明并提供相關(guān)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(如有)。
此外,還要求基金公司補(bǔ)充提交兩家員工持股平臺(tái)上海恒專與上海恒求在此次變更前后的合伙協(xié)議。
股權(quán)受讓人或?yàn)楣痉ㄈ?/strong>
由于暫未披露具體變更持股5%以上的股東內(nèi)容,因此,對(duì)于擬變更持股5%以上的股東的具體情況暫不知悉,不過,結(jié)合目前上海恒專的合伙人出資情況以及前述關(guān)于股權(quán)受讓人的股權(quán)變動(dòng)細(xì)節(jié),受讓人或?yàn)楣痉ㄈ它S小堅(jiān)。
前述反饋信息中提及,根據(jù)上海恒專變更決定書,上海恒專將所持恒越基金2%股權(quán)轉(zhuǎn)讓予股權(quán)受讓人,股權(quán)受讓人將所持有的上海恒專50%財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓至另一合伙人名下。同時(shí)提及,要求調(diào)整后上海恒專合伙份額減少700萬元的原因進(jìn)行說明。
上海恒專即上海恒專企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙),啟信寶信息查詢顯示,該機(jī)構(gòu)為恒越基金旗下的持股平臺(tái)之一,出資額共計(jì)1400萬元。
按照持股比例來看,黃小堅(jiān)是唯一持股達(dá)50%的合伙人,且按照股權(quán)受讓人將所持有的上海恒專50%財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓至另一合伙人名下,并根據(jù)基金公司申請(qǐng)中提及的調(diào)整后上海恒專合伙份額減少700萬元來看,目前只有黃小堅(jiān)的出資額能夠達(dá)到相關(guān)要求。
當(dāng)然,前述反饋意見中也指出,需要基金公司補(bǔ)充提供股權(quán)受讓人與另一個(gè)合伙人的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議。截至最新的公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),李曙軍為恒越基金第一大股東,持股比例65%。
據(jù)悉,李曙軍來自PE機(jī)構(gòu)——上海恒越投資有限公司,外界也將恒越基金看做是“PE系”公募基金管理人,成立于2017年。不過,在過往的公司發(fā)展來看,經(jīng)常發(fā)生高管層的人事變動(dòng),先是李曙軍2018年卸任董事長一職,2019年,原公司總經(jīng)理畢國強(qiáng)被董事會(huì)免職并于當(dāng)年3月離職。
Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至到9月8日,恒越基金合計(jì)基金資產(chǎn)凈值67.82億元,旗下共有27只基金(統(tǒng)計(jì)所有份額),全部為非貨幣型基金,混合型、債券型、FOF基金分別為55.69億元、11.52億元0.61億元。
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