9月8日，證監(jiān)會(huì)對(duì)恒越基金管理有限公司變更持股5%以上的股東申請(qǐng)給出反饋意見，并對(duì)其此前申請(qǐng)材料中有關(guān)擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)交易路徑、價(jià)款支付方式存在多處不一致等內(nèi)容提出核實(shí)要求。包括對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付方式進(jìn)行核實(shí)、上海恒專合伙份額減少700萬元的原因進(jìn)行說明、補(bǔ)充提交兩家員工持股平臺(tái)上海恒專與上海恒求在此次變更前后的合伙協(xié)議等內(nèi)容。

擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)交易路徑、付款方式存在多處不一致

9月8日，恒越基金管理有限公司（下稱“恒越基金”）股權(quán)變更申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)第一次反饋意見，備受市場關(guān)注。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站截圖

這份反饋意見中，證監(jiān)會(huì)提出三點(diǎn)問題，重點(diǎn)就申請(qǐng)材料中擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)交易路徑、價(jià)款支付方式存在多處不一致等問題要求基金公司予以說明。

根據(jù)申請(qǐng)材料，公司員工持股平臺(tái)上海恒專擬向股權(quán)受讓人轉(zhuǎn)讓公司2%股權(quán)，股權(quán)受讓人將從上海恒專退伙。又根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，股權(quán)受讓人應(yīng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款一次性支付至上海恒專指定賬戶。

反饋意見中提及，要求基金公司對(duì)交易雙方對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付方式進(jìn)行核實(shí)，重點(diǎn)說明究竟是現(xiàn)金支付還是直接以有限合伙份額抵扣。

此外，依據(jù)相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，股權(quán)受讓人分別向上海恒專與另一家出讓方（即員工持股平臺(tái)上海恒求）支付604萬元與906萬元，但兩家持股平臺(tái)的合伙份額卻因此分別減少700萬元與1050萬元，要求基金公司就股權(quán)受讓人支付價(jià)款與員工持股平臺(tái)減少份額存在差額的原因以及差額處理方式進(jìn)行說明。

根據(jù)上海恒專變更決定書，上海恒專將所持恒越基金2%股權(quán)轉(zhuǎn)讓予股權(quán)受讓人，股權(quán)受讓人將所持有的上海恒專50%財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓至另一合伙人名下。

根據(jù)基金公司就上述安排并不會(huì)導(dǎo)致上海恒專合伙份額減少的說法，證監(jiān)會(huì)要求其調(diào)整后上海恒專合伙份額減少700萬元的原因進(jìn)行說明，并提供股權(quán)受讓人與另一個(gè)合伙人的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）。同理，上海恒求變更決定書亦涉及類似問題，請(qǐng)同樣說明并提供相關(guān)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(如有)。

此外，還要求基金公司補(bǔ)充提交兩家員工持股平臺(tái)上海恒專與上海恒求在此次變更前后的合伙協(xié)議。

股權(quán)受讓人或?yàn)楣痉ㄈ?/strong>

由于暫未披露具體變更持股5%以上的股東內(nèi)容，因此，對(duì)于擬變更持股5%以上的股東的具體情況暫不知悉，不過，結(jié)合目前上海恒專的合伙人出資情況以及前述關(guān)于股權(quán)受讓人的股權(quán)變動(dòng)細(xì)節(jié)，受讓人或?yàn)楣痉ㄈ它S小堅(jiān)。

前述反饋信息中提及，根據(jù)上海恒專變更決定書，上海恒專將所持恒越基金2%股權(quán)轉(zhuǎn)讓予股權(quán)受讓人，股權(quán)受讓人將所持有的上海恒專50%財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓至另一合伙人名下。同時(shí)提及，要求調(diào)整后上海恒專合伙份額減少700萬元的原因進(jìn)行說明。

上海恒專即上海恒專企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙），啟信寶信息查詢顯示，該機(jī)構(gòu)為恒越基金旗下的持股平臺(tái)之一，出資額共計(jì)1400萬元。

按照持股比例來看，黃小堅(jiān)是唯一持股達(dá)50%的合伙人，且按照股權(quán)受讓人將所持有的上海恒專50%財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓至另一合伙人名下，并根據(jù)基金公司申請(qǐng)中提及的調(diào)整后上海恒專合伙份額減少700萬元來看，目前只有黃小堅(jiān)的出資額能夠達(dá)到相關(guān)要求。

當(dāng)然，前述反饋意見中也指出，需要基金公司補(bǔ)充提供股權(quán)受讓人與另一個(gè)合伙人的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議。截至最新的公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，李曙軍為恒越基金第一大股東，持股比例65%。

據(jù)悉，李曙軍來自PE機(jī)構(gòu)——上海恒越投資有限公司，外界也將恒越基金看做是“PE系”公募基金管理人，成立于2017年。不過，在過往的公司發(fā)展來看，經(jīng)常發(fā)生高管層的人事變動(dòng)，先是李曙軍2018年卸任董事長一職，2019年，原公司總經(jīng)理畢國強(qiáng)被董事會(huì)免職并于當(dāng)年3月離職。

Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至到9月8日，恒越基金合計(jì)基金資產(chǎn)凈值67.82億元，旗下共有27只基金（統(tǒng)計(jì)所有份額），全部為非貨幣型基金，混合型、債券型、FOF基金分別為55.69億元、11.52億元0.61億元。